美司法部起訴對沖基金SAC內幕交易 或處罰款100億美元

美國聯邦檢察官週四對140億美元規模的對沖基金巨頭SAC提起刑事訴訟併計劃施以重罰，可能罰款高達100億美元，指控其允許“多位僱員”的罪行，鼓勵員工進行“大量無處不在的”內幕交易。這是迄今為止美國政府對華爾街內幕交易最重的一擊。



美國司法部周四在曼哈頓法院發起訴訟。 SAC被訴一項電信欺詐、四項證券欺詐。 SAC的基金經理Richard Lee在7月23日承認有罪。起訴涉及數名組合經理、分析師和數十家公眾公司。

此前政府調查中，已有八名SAC前員工成為嫌犯，其中六人已經認罪。六名被指控內幕交易的SAC員工也有四人供認不諱，另外兩人面臨指控。

知情者向華爾街日報、金融時報等媒體透露，檢控官可能追討沒收SAC內幕交易的所有投資盈利，並對其處以高達100億美元的罰款。

美國證券交易委員會（SEC）也在試圖禁止SAC創始人Steven Cohen管理資金。

美國政府稱，SAC的系統性內幕交易為SAC帶來了數億美元非法利潤和避免了損失。

檢控方稱，SAC在1999年-2010年利用內幕信息進行交易，SAC參與的內幕交易規模史無前例，這家公司已成為“市場行騙者的聚集地”，該公司支付重金實現那些“可信度高”的交易想法，讓旗下基金擁有其他投資者不具備的“優勢”。

FBI的一位副主管George Venizelos評價SAC的行為

    說白了，SAC管理層有意無意的行為不只是容忍了詐騙，還是在慫恿這麼做。 SAC的合規部門可能就是置若罔聞的代名詞。

SAC聲明辯稱從未鼓勵內幕交易，在嚴肅處理問題，並表示

    少數人承認違法不能反映過去21年為SAC服務的數千位男士與女士不具有誠信與正直的品性。我們在調查這些事件，SAC也會繼續運營。

2009年以來，華爾街共有81人遭到內幕交易的指控，SAC是唯一一家受牽連的公司。

SAC目前管理著140億美元資產，是全球最為“成功”的對沖基金之一。 Zerohedge稱紐交所5-10%的日交易量與SAC有關。

在新聞發布會上，紐約南區檢察官Preet Bharara並未透露政府將向SAC追討​​的具體金額，但表示會考慮到起訴對投資者的影響，保護SAC客戶的資金。